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　　中国证券报新闻记者日前从好几家证券公司处获知，监管层近日下达《证券公司投资业务执业品质评价方法(实施)(征求意见)》(下称《评价方法》)，证券公司需要在下周一前递交意见反馈。

　　《评价方法》的评价目标包含什么？

　　评价前期以电脑主板、创业板股票、科创板上市初次公布股票发行或存托并发售证券承销新项目、上市企业并购重组证券承销新项目为示范点，以后将依据示范点状况逐渐对示范点范畴和工作流程开展横着与竖向拓宽，最后产生遮盖全传动链条、全步骤的投资业务执业品质评价管理体系。

　　在示范点环节，被评价组织范畴为对先发和并购重组新项目担负证券承销义务的证券公司，不包括只担负包销义务的证券公司，评价期限内无新项目的证券公司不参加评价；被评价新项目范畴为评价期限内发售进行、申请后撤销及其停止的先发和并购重组证券承销新项目，不断督查期的证券承销新项目在示范点期不参加评价。

　　评价內容与指标值关键包含什么？

　　新项目评价包含自我约束评价、日常监管评价和审批申请注册监管评价三类指标值。

　　实际看来，自我约束评价关键体现投资银行新项目义务周期时间内执业合乎业务流程技术规范与操作流程的水平，及其与新项目有关的公司治理结构状况；日常监管评价关键体现监管组织对证券公司投资银行新项目日常操纵主题活动、内控制度等工作上遵循监管规定的水平的评价；审批申请注册监管评价关键体现监管组织对投资银行新项目和业务员在新项目审批、申请注册等阶段执业品质的评价。

　　组织评价包含以上新项目评价和组织监管评价。在其中新项目评价关键体现评价本年度内证券公司全部评为新项目执业品质的整体状况；组织监管评价关键体现监管组织对证券公司的公司治理结构与投资银行内控制度等层面违反规定违反规定主题活动的扣分状况。

　　必须留意的是，监管将引进区块链应用，在投资业务数字化连接上链基本上完成后，根据产生追朔、验证、可检测的执业个人行为纪录，完成监管信息内容数据信息融合，为执业品质评价给予服务支持。

　　评价方式与程序流程怎么设置？

　　新项目评价中自我约束评价分成证券公司自我评价、研究会对自我评价加分项目核查2个程序流程。日常监管评价和审批申请注册监管评价选用监管组织得分方法，由监管单位按时给予。

　　组织评价评分由证券公司在评价期限内评为的全部新项目评价评分的算数平均值，再加上公司治理结构违反规定违反规定扣分得到。

　　特别注意的是，评价期限内，证券公司因公司治理结构、投资银行内控制度违反规定违规操作被采用行政部门监管对策、政纪处分、自我约束监管对策的，应按行政部门监管扣分标准或自我约束监管扣分标准给与相对应扣分。

　　评价結果怎样归类及运用？

　　监管对证券公司投资业务执业品质评价正常情况下每一年进行一次，并对评价結果执行动态管理，评价期是上一本年度1月1日至12月31日。新项目评价的時间为新项目进行、申请后撤销或停止的当初。

　　评价范畴内的证券公司和新项目的执业品质评价結果分成A类、B类、C类三个级别。

　　新项目评价得分成八十分及之上，且不会有监管扣分情况及重特大负面信息事宜的，列入A类；得分成八十分及之上，但存有监管扣分情况及重特大负面信息事宜的，视情况比较严重水平列入B类或C类；评分坐落于6五分至79分列为B类；评分6五分下列列入C类。

　　组织评价按评分开展排列，排名前20%且不会有重特大负面信息事宜的，列入A类；排行后20%列入C类；其他列入B类。评价期限内无新项目的组织不参加评价，统一明确为N类。

　　特别注意的是，《评价方法》设定了“一票否决体制”：

　　(一)因投资银行内控制度违反规定违规操作、新项目有关行为主体被司法部门做出刑事处分、被中国证监会采用行政许可对策、存有比较严重危害投资人权益或社会发展集体利益情况，证券公司被中止或撤消证券承销业务流程资质的，组织评价和新项目评价归类立即明确为C类。

　　(二)因新项目有关行为主体被中国证监会立案查处，组织评价和新项目评价归类均不可明确为A类。

　　(三) 新项目未成功率排名前10%且超过15%的证券公司，评价結果较上述情况明确結果减少一级，直到C类。

　　除此之外，监管能够依据执业品质评价結果对证券公司在保荐代表人管理方法、当场定期检查非当场查验頻率等层面推行有所差异，并将执业品质评价結果列入金融行业执业信誉约束机制。

（文章内容来源于：中国证券报）

文章内容来源于：中国证券报

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