二十一世纪经济发展报导新闻记者王媛媛报导

近日，中原证券（601375.SH）举办了中后期销售业绩新品发布会。在例会上，企业领导班子、老总菅明军提出要“重塑一个中原证券”的总体目标，并提出了“三大体制、四大措施”的落实措施途径。

尽管“宣传口号洪亮”，但免不了有分歧，好像是中原证券以往主要表现非常好，非常值得“重塑”相同。

但是，从中原证券实际提出的四个措施看来，更好像其要提升合规管理的“宣言口号”。

上市即顶峰的中原证券

菅明军提出的四大措施，包含：切实增强合规管理风险控制基本建设；全方位推动经纪人业务和投资银行、项目投资、资产托管等关键业务根线的升挡升級；进一步网络优化公司发展趋势的空间规划。再次坚持不懈“深耕河南省”，深层融进我省社会经济发展趋势大局意识，适用服务周到智能化河南省基本建设，此外，加速上海中心大厦、北京公司、广佛总公司等版块发展趋势，加速中国香港分公司现代化过程，提高效益奉献；及其进一步加强党建工作中和党风廉政教育基本建设，以高品质坚持创新驱动企业高质量发展。

以上措施中，二项是业务发展趋势，二项是合规管理基本建设。

事实上，2017年初中原证券进行上市后，就開始持续接到中国证监会的监督函，且自2018年逐渐，就不断由于财务报告中记提的减值提前准备额度占企业近期一个会计期间经财务审计合并报表属于总公司使用者纯利润的10%之上，而必须开展公布。

乃至中原证券2019年的年度报告，就收到了上海证券交易所的信披管控工作函，那时上海证券交易所提出了八个难题，规定中原证券开展填补公布、开展表明。

这在国有资本控投上市券商中是少有的，好像全力以赴冲击性上市后，立刻就迈入股票基本面的下降。

2021年7月，中原证券又收到了河南省证监局的管控关心函、警告函及行政部门管控对策事前通知单。该份管控函偏向2021年6月，有新闻报道称数十名投资人与中原证券南阳市子公司签署了《资产委托管理合同》，在业务部经理杨青4月份被留设后不被认可，投资理财资产贷款逾期没法兑现，涉及到资产经营规模很有可能超出两亿元。

虽然中原证券称这也是公司职员本人的个人行为、企业早已向公安部门报警，但证监局觉得，这一事情依然体现出企业内控管理、内部控制等存有很大的难题，因此向中原证券下达警告函。

而自上市以后，中原证券的营运能力，亦与最后的冲刺上市前的数据信息，产生很大起伏。

Wind数据信息表明，自中原证券2017年上市后，仅在当初扣非后归母净利润曾完成过4.4亿元，自此至2020年，中原证券的扣非后归母净利润从没超出一亿。

低盈利则致使了中原证券每一个月度的个人信用资产减值，都碰触了信披标准，进而产生了基本上每一个一季度都是在公布资产减值的状况，这在国有资本控投券商中，也是少见的状况。

（图话：中原证券基本上每一个一季度都是在公布记提有关资产减值准备）

深耕省内证劵业务的“三小虎”

近些年，在券商们单一化加重并陆续寻找转型发展突出重围的情况下，一部分地区国有资本情况的券商们逐渐提出深耕本地，这包含要想深耕浙江省的浙商证券、要想深耕山东省的中泰证券，及其要想深耕河南省的中原证券。

有意思的是，以上3省的GDP在全国排名均位居前5，却沒有培育出一样能位居券业前5的证劵公司——这代表先前很有可能有大批量的金融信息服务业务被别的券商夺走。

而GDP前5中的其它2个省，广东和江苏，则各自塑造出2个企业排名前茅的券商——银河证券和国金证券。

管理方法大家亦好像认识到这一点，因此近些年逐渐，浙商、中泰、中华3家券商陆续提出要深耕省内业务。

比如在此次中后期销售业绩推介会上，中原证券的老总菅明军提出4大措施“重塑一个中原证券”，在其中一项，便是：进一步网络优化公司发展趋势的空间规划。再次坚持不懈“深耕河南省”，深层融进我省社会经济发展趋势大局意识，适用服务周到智能化河南省基本建设，此外，加速上海中心大厦、北京公司、广佛总公司等版块发展趋势，加速中国香港分公司现代化过程，提高效益奉献。

仅仅，宣传口号大伙儿都会喊，以上3家券商中，公布公布出來的“怎样深耕省内业务”，现阶段仅有中泰证券看上去在较为激进派地推动。

2021年半年报中，中泰证券称，做为山东省委管理方法的国有制关键龙头企业，企业把深耕山东省做为地区提升发展战略的优选 之题，紧紧掌握山东省资源优势，积极主动融进我省八大发展战略，与十余家当地政府、胶河五财政局签署战略合作协议书，开设多个地区上市股票基金，不断深耕本省经济实力强的县区销售市场，与170好几家公司创建业务合作关系；积极主动贮备上市储备資源，执行“山东泰山登上”方案，为独角兽企业、瞪羚和“专精特新”高发展公司给予全步骤金融市场服务项目，企业新项目資源获得优点突显。

中泰证券称，至2021年上半年度，股份、债卷业务在山东省市场占有率均位列第一位。

截止到9月11日数据信息，浙江省、山东省、河南省三地的上市企业中，亦仅有中泰证券在省内的IPO新项目量坐落于第一。

“但是总体来说，券商想要做大，一切正常状况下是要从一个层面做为着力点，逐渐做大，一个业务变大，就能协作把别的业务带起來。比如国金证券的兴起，是以投资银行业务位居‘三中一华’之列，现阶段天风想要做大，则挑选以研究室带别的业务的方法。对于3家尝试深耕省内业务的券商，相比‘全方位推动各业务根线上档升級’，怎样寻找业务的着力点，也许更加行得通。”有组织人员称。

（创作者：王媛媛编写：张玉洁）

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