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　　日前，江苏证监局公布了一则对证券公司职工违反规定炒股票的行政许可。被罚的两平均曾为国融证券职工，不但在同一营业部，还同用一个账户炒股票，但炒股票三年两个人累计亏本91.66万余元。江苏证监局对两个人各自惩处2万元处罚。

　　同用账户炒股票，不但亏损还被罚

　　5月24日，据江苏证监局公布的一则行政部门处罚通知书表明，被告方张某、许某做为证券考试工作人员存有违反规定股票买卖个人行为。

　　经江苏证监局调研，2011年1月至2019年1月，张某依次在东海证券苏州市某营业部、国融证券苏州市某营业部、国融证券扬州市某营业部就职。2015年5月至2019年1月，许某依次在国融证券苏州市某营业部、广发证券苏州市某营业部就职。

　　能够看得出，两个人简历的相交是“相处”于国融证券苏州市某营业部。自2017年3月起至2018年10月，张某、许某一同应用荣某某某证劵账户开展股票买卖交易。在其中，张某应用该账户交易国电南瑞、保税科技等23只个股，总成交金额450.24万余元；许某应用该账户交易合肥百货、海特高新等37只个股，总成交金额917.88万余元。二人一同应用该账户执行的股票买卖交易总共亏本16.68万余元。

　　除此之外，自2015年11月起至2018年10月，张某还应用6个别人证劵账户交易东方财富网、三丰智能等148只个股，总成交量2.60亿人民币，总共亏本74.98万余元。两个人累计股票买卖总成交量近2.74亿人民币，总计亏本近91.66万余元。江苏证监局根据2005年证券法有关要求，决策对张某、许某各自惩处2万元处罚。

　　湖北证监局一日给出二张罚款单

　　据中国证券报报导，近日，湖北证监局公布2份行政部门处罚通知书，曾任中投证券一营业部总经理、曾任万和证券湖北子公司经理均因应用别人账户开展股票买卖交易，被湖北证监局累计罚没款超出214万余元。5月25日，湖北证监局在官方网站挂到2021年2号和2号行政部门处罚通知书，惩罚目标均是证劵公司职工，涉及到事宜均为违反规定开展股票买卖交易。

　　实际看来，2号行政部门处罚通知书被告方刘延麟于2009年7月至2019年7月期内任职于我国中投证券有限责任公司企业武汉市香港路证劵营业部，出任总经理。2013年9月26日至2019年1月29日期内，刘延麟应用企业台式电脑、手机上，实际操作其弟于该营业部设立的“李某”账户买卖，累计11681笔，占授权委托买卖的86.07%。

　　从成交金额及盈利状况看，以上期内“李某”账户共买卖47只个股，成交金额为7070.43万余元。在其中刘延麟具体操纵并应用“李某”账户买卖46只个股（占有率97.87%），成交金额6354.58万余元（占有率89.88%）。“李某”账户总计账目赢利107.94万余元。依照刘延麟具体操纵并应用该账户成交金额占有率89.88%测算，在其中所属刘延麟的账目赢利为97.01万余元。

　　湖北证监局评定，刘延麟使用“李某”账户股票买卖的个人行为，组成2005年《证券法》第一百九十九条上述违纪行为。依据其违规操作的客观事实、特性、剧情与社会发展伤害水平，湖北证监局决策收走其非法所得97.01万余元，并惩处等额本息处罚，累计罚没款194.02万余元。

　　另一名挨罚目标、曾任万和证券股权有限责任公司湖北子公司（下称万和证券湖北子公司）经理帖花卫，其使用别人账户炒股票不但没挣钱，还发生很大的亏本。

　　依据湖北证监局公示，帖花卫于2016年8月至2018年5月出任万和证券湖北子公司总经理，2018年5月至2020年6月出任万和证券湖北子公司经理。2017年7月13日至2018年10月18日期内，帖花卫依次操纵应用了“叶某”和“马某”证劵账户，这两个账户也是应帖花卫的规定设立。

　　在2017年7月13日至2017年10月31日期内，“叶某”账户进行交易额度为1937.4万元，亏本14.9万余元；2017年11月2日至2018年10月18日，“马某”账户进行交易额度为2826.4万元，亏本26.三万元。

　　湖北证监局觉得，帖花卫使用以上账户股票买卖的个人行为违背了2005年《证券法》第四十三条第一款的要求。依据其违规操作的客观事实、特性、剧情与社会发展伤害水平，决策对其惩处二十万元处罚。

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